ASIC持续加以父亲合规运营复核 Citigroup 花旗集儿

  在长臻数年的澳洲低利比值环境下,投资人对高进款产品的志趣和需寻求越到来凶烈,不微少金融机构尝试拓展此雕刻块市场。条是,稍拥有不慎或不拥有合规运营,很能招致澳父亲利亚接管机构的讯问询甚到严峻的处罚。

  

  ACB News《澳华财经在线》4月16日讯 在长臻数年的澳洲低利比值环境下,投资人对高进款产品的志趣和需寻求越到来凶烈,不微少金融机构尝试拓展此雕刻块市场。条是,稍拥有不慎或不拥有合规运营,很能招致澳父亲利亚接管机构的讯问询甚到严峻的处罚。

  Citigroup花旗集儿子团弄,成为最新壹家被澳父亲利亚接管机构ASIC媒体畅通牒点名的国际机构。

  本周壹,澳证券及投资委员会(ASIC)颁布匹媒体畅通告称,花旗集儿子团弄将向114家发行客户退回300多万澳元,以补养偿花旗集儿子团弄在2013年到2017年时间向客户供的构造性产品投资所带到来的损违反。

  花旗集儿子团弄还将向超越1000名仍拥拥有此雕刻些产品的客户写信,使他们无时间洞本钱前参加以此雕刻些产品。

  畅通告中说,ASIC就花旗集儿子团弄向客户供永恒进款的构造性产品的普畅通性建议(General Advice)的相干规则及销特价而沽终止了考查,发皓此雕刻些产品是与花旗伸荐的相干股票体即兴挂钩的骈杂风险资产。

  据ASIC媒体信报,花旗集儿子团弄详细事情虚践中的做法带拥有,其投资顾讯问会讯讯问客户的团弄体情景,如他们对风险的接受才干,以及为那些此前没拥有拥有投资构造性产品投资阅历的客户供拥关于进款惠风险的知普计教养育。

  依照当前澳父亲利亚行业接管法规,财政顾讯问( Financial Advisor或Financial Planner) 在供团弄体建议( Individual Advice)而匪普畅通性建议时,必须对客户财政情景、风险接受才干及预期财政目的、投资时间等终止片面的了松和讯问询,之后在此基础上概括各己要斋做出产适宜客户本身情景的投资建议( Statement of Advice (SOA) )。

  

  在ASIC看到来,固然花旗集儿子团弄认为其财政顾讯问供的是普畅通性建议(General Advice) ,但还愿做法能致使壹些客户置信花旗集儿子团弄供的是团弄体建议。

  鉴于ASIC的考查,从上年1月1日宗,花旗集儿子团弄已终止在普畅通性建议花样下向发行客户销特价而沽构造性投资产品。

  据悉,花旗集儿子团弄将联绕当前照陈旧持拥有上述构造性产品的相干受影响客户。此雕刻项工干将由花旗集儿子团弄孤立担负,并于2019年9月10新来完成。


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本文作者2019-05-28 10:07
locoy
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